股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程股票发行审核标准备忘录第5号 根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字［2002］15号）（以下称“15号文”）的规定，现对会后事项监管及封卷工作的具体操作规程明确如下：
中国证券监督管理委员会关于发布《中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序》的通知 证监公司字[2002]10号各上市公司： 为规范上市公司重大购买、出售、置换资产行为，确保有关工作按照公开、公平、公正的原则进行，现发布《中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委
中国证监会、国家经贸委关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知证监发[2002]32号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各省、自治区、直辖市、计划单列市经贸委（经委），各上市公司及控股股东： 为贯彻落实江泽民总书记在去年中央经济工作会议上提出“上市公司要在现代企业制度建设
关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知证监发[2002]32号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各省、自治区、直辖市、计划单列市经贸委（经委），各上市公司及控股股东：
为贯彻落实江泽民总书记在去年中央经济工作会议上提出"上市公司要在现代
股票发行审核标准备忘录第11号——关于定向募集公司申请公开发行股票有关问题的审核要求 股票发行审核标准备忘录第11号 为妥善处理定向募集公司申请公开发行股票的有关问题，统一审核标准，根据有关法律、法规和中国证监会规范性文件的规定，现对上述问题的审核要求明确如下： 一、关于定向募集公
股票发行审核标准备忘录第10号——关于事业单位作为发起人及其盈利业绩连续计算问题的处理标准 《公司法》第152条规定，“原国有企业依法改建而设立的股份有限公司，或者公司法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算三年盈利业绩”。《公司登记管理若干问题的规定》（1998年1月7日国家工商行政管理局令第83号公布）第17条规定：“机关法人、社会团
股票发行审核标准备忘录第7号——关于国有股权界定及处置问题的审核要求 股票发行审核标准备忘录第7号 为了做好拟发行公司国有股权的审核工作，便于股份的登记与托管，根据《股份有限公司国有股权管理暂行办法》（国资企发［1994］81号）以及《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》（财管字［2000］200号）的规定，财
股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法 股票发行审核标准备忘录第8号 拟申请首发、增发、配股的公司（以下称“发行人”），在报送申请文件后股票未发行前更换主承销商、签字会计师或会计师事务所、签字律师或律师事务所（以下称“其他中介
股票发行审核标准备忘录第9号——关于报告期内存在“未分配利润”为负数问题的拟发行公司是否符合发行条件的审核指引 股票发行审核标准备忘录第9号 根据《公司法》第137条第（二）款的规定，公司发行新股必须符合“在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利”的条件。部分拟公开发行股票的公司最近三年连续盈利，但资产负债表中存在“未分配
关于事业单位作为发起人及其盈利业绩连续计算问题的处理标证监会[2002] 《公司法》第152条规定，"原国有企业依法改建而设立的股份有限公司，或者公司法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算三年盈利业绩".《公司登记管理若干
中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知 证监发[2002]21号 为规范证券市场的收费行为，维护投资者的合法权益，促进证券市场的发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：
关于调整证券交易佣金收取标准的通知证监会[2002]
为规范证券市场的收费行为，维护投资者的合法权益，促进证券市场的发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：
公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号--外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定证监发[2002]17号
各拟公开发行证券的外商投资股份有限公司：
为规范公开发行证券的外商投资股份有限公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，我会制定了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号--
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则》第17号的通知证监发[2002]17号各拟公开发行证券的外商投资股份有限公司： 为规范公开发行证券的外商投资股份有限公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，我
中国期货业协会关于实施《中国期货业协会理事提案与建议制度（暂行）》的通知中期协字[2002]第17号各理事： 根据中国期货业协会第一届理事会第三次会议决定，协会秘书处制定了《中国期货业协会理事提案与建议制度（暂行）》，现印发给你们，请遵照执行。 特此通知。
中国期货业协会关于印发《关于加强期货从业人员后续职业培训工作的意见》的通知中期协字[2002]第16号各会员单位： 中国期货业协会《关于加强期货从业人员后续职业培训工作的意见》已经协会第一届理事会第三次会议审议通过，现印发给你们，请结合具体情况
关于实施国债净价交易有关事宜的通知
各会员单位:
根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会财库[2001]12号文通知的精神,现将国债净价交易有关事宜通知如下:
一、实施国债净价交易时间
关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知证监基金字[2002]9号各基金管理公司： 为进一步加强证券投资基金（以下简称“基金”）监管，促进证券市场规范发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定，现就基金参与股票发行申购的有关问题通知如下： 一、
关于发布《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》的通知深证上[2002]12号 各上市公司： 为了进一步规范上市公司信息披露行为，提高上市公司信息披露质量，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本所特制定《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》第1-14号（以下简称《格式指引》），自2002年3月
上海证券交易所关于发布《上市公司临时报告系列格式指引》的通知各上市公司： 为了进一步指导上市公司做好信息披露工作，协助公司董、监事及董事会秘书履行信息披露义务，为投资者提供及时、准确、完整的临时报告，本所制定了《上市公司临时报告系列格式指引》，现予发布。 请各上市公司认真阅读并予以运用。具体格式指引详见本所网站（www.sse.
关于调整和规范权益分派方法的通知
各上市公司、证券投资基金管理公司：
为完善和规范股权管理和权益分派工作,进一步推进我国证券登记制度的改革,有效地保障投资者的合法权益,上海证券交易所（以下简称上证所）和中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）决定自2002年4月1日起实
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》的通知各上市公司： 为了进一步规范上市公司信息披露行为，提高上市公司信息披露质量，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本所特制定《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》第1－14号（以下简称《格式指引》），自2002年3月12日起施行。现将有关事项通知如下
中国期货业协会关于申请领取2001年《期货从业人员资格证书》的公告中期协字［2002］第12号 根据《期货从业人员资格管理办法》（修订）的规定，中国期货业协会定于2002年3月11日起开始2001年《期货从业人员资格证书》的申领及发放工作，现将有关事宜公告如下：
深圳证券交易所大宗交易实施细则
第一条、为方便投资者进行上市证券的大宗交易，根据《深圳、上海证券交易所交易规则》，制定本细则。 第二条、大宗交易适用于在深圳证券交易所以下简称“本所”上市的A股、基金、债券债券回购除外的交易。B股大宗交易实施细则另行制定。 第三条
暂停上市、恢复上市和终止上市（修订稿）
第一节 暂停上市
10.1.1根据《公司法》第一百五十七条的规定，本节所称的暂停上市包括以下四种情形：
（一） 上市公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
中国证券监督管理委员会财务管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为了加强中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）财务管理，适应社会主义市场经济需要，规范证券监督管理单位的财务行为，提高资金的使用效益，根据国家有关规定，并结合证券监督管理业务的特点，制定本办法。 第二条 证监会按照国家
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于调整和规范权益分派方法的通知各上市公司、证券投资基金管理公司： 为完善和规范股权管理和权益分派工作，进一步推进我国证券登记制度的改革，有效地保障投资者的合法权益，上海证券交易所（以下简称上证所）和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）
关于发布《深圳证券交易所新股验资专户管理暂行办法》的通知中国工商银行深圳分行、中国建设银行深圳分行、中国农业银行深圳分行、中国银行深圳分行：为了确保本所开设在你银行的新股验资专户合规运作，根据国家有关政策法规和中国证监会有关上网发行新股运作办法及本所证券资金结算规则，特制定了《深圳证券交易所新股验资专户管理暂行办法》，请各有关银行严格遵守。特此通知
期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订） 第一章 总则： 第一条、为了加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，规范期货经纪公司运作，防范经营风险，保护投资者利益，根据《期货交易管理暂行条、例》，制定本办法。 第二条、在中华人民共和国境内依法设立的
金融资产管理公司不良资产处置考核办法(试行)财金[2001]251号 中国华融资产管理公司，中国长城资产管理公司，中国东方资产管理公司，中国信达资产管理公司：
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